新華社北京1月15日電? 國務(wù)院總理李強(qiáng)(qiang)日前簽署國務(wù)院令,公布《國務(wù)院關(guān)于規(guī)(gui)范(fan)中介機(jī)構(gòu)為公司公開發(fā)行股(gu)票提供服務(wù)的(de)規(guī)定》(以(yi)下簡稱《規(guī)定》),自(zi)2025年(nian)2月15日起施(shi)行。
《規(guī)定》旨在規(guī)范中介機(jī)構(gòu)為公司公開發(fā)行股票(piao)提供(gong)服務(wù)行(xing)為,提高上市公司(si)質(zhì)量,保護(hù)投資者合法權(quán)益(yi),促進(jìn)資本市場(chǎng)健康穩(wěn)定發(fā)展(zhan)?!兑?guī)定》共19條,主(zhu)要包括以下內(nèi)容。
一是(shi)明確(que)中介機(jī)構(gòu)執(zhí)(zhi)業(yè)(ye)規(guī)范。規(guī)定中介機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)遵循誠實(shí)守信、勤勉盡責(zé)、獨(dú)立客觀的原則,不得有配(pei)合公(gong)司實(shí)施財(cái)務(wù)造假、欺詐發(fā)行、違規(guī)信息披露等(deng)違法違規(guī)行為,制作、出具的文件不得有虛假記載(zai)、誤導(dǎo)性陳述或(huo)者重大遺漏。
二是明確中介(jie)機(jī)構(gòu)的(de)收(shou)費(fèi)原則(ze)。規(guī)定(ding)中介機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)遵循市場(chǎng)化原則,根據(jù)工作(zuo)量、所(suo)需資源投入等因素合理(li)確定收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn);證券公司(si)保薦業(yè)(ye)務(wù)(wu)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)業(yè)(ye)務(wù)不得以股票公開發(fā)行上市結(jié)果(guo)作為收費(fèi)條件,律師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)根(gen)據(jù)國務(wù)院司法行(xing)政等(deng)部門關(guān)于律師服務(wù)收費(fèi)(fei)的相關(guān)規(guī)定收費(fèi)。
三是明確監(jiān)管措施。規(guī)定證券監(jiān)督管(guan)理(li)、財(cái)政、司法行(xing)政等部門應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)(qiang)信(xin)息溝通和協(xié)調(diào)配合,按照職責(zé)分工,依法對(duì)中(zhong)介機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)行為加強(qiáng)監(jiān)管(guan);必要(yao)時(shí)(shi)可以采取聯(lián)合現(xiàn)場(chǎng)檢查等措施,依法查處(chu)違法違規(guī)行為;對(duì)違反規(guī)定的中介機(jī)構(gòu)及其(qi)從業(yè)人員可以采取警告(gao)、罰款、暫停從(cong)事相關(guān)業(yè)務(wù)等行政處罰,對(duì)違反規(guī)定的發(fā)行人及其控股股東、實(shí)際(ji)控制人可以采取警告、罰款等行政處罰(fa)。